Im Rahmen des Auslagerungsmanagements werden verschiedene Schritte unternommen, um sicherzustellen, dass Dienstleister den vereinbarten Standards und Anforderungen entsprechen. Dies beinhaltet die Ausplanung von Dienstleister-Audits, sowohl in Remote- als auch in On-Site-Formaten, und die Abstimmung dieser Audits mit den Dienstleistern. Ziel ist es, die Einhaltung der Vereinbarungen sicherzustellen und potenzielle Risiken zu minimieren.
Um die Auditierung effizient durchzuführen, werden Checklisten, Fragebögen, Anforderungskataloge und Prüfleitfäden erstellt. Diese Instrumente dienen als Leitfaden für die Prüfungshandlungen und gewährleisten eine systematische Überprüfung der relevanten Aspekte. Sie sind auch zur späteren Verwendung durch den Auftraggeber vorgesehen.
Die eigentliche Durchführung der Prüfungshandlungen beim Dienstleister ist ein kritischer Schritt. Hier werden die vereinbarten Kriterien und Standards geprüft, um sicherzustellen, dass sie erfüllt sind. Dies umfasst die Überprüfung von Prozessen, Dokumentation und anderen relevanten Faktoren.
Die Ergebnisse der Prüfung werden dokumentiert und in einem Abschlussbericht aufbereitet. In diesem Bericht werden Feststellungen zusammengefasst und Empfehlungen für Umsetzungsmaßnahmen gegeben, falls Abweichungen festgestellt wurden. Dieser Bericht dient als Grundlage für weitere Schritte im Auslagerungsprozess.
Wesentliche Feststellungen des Dienstleister-Audits, die direkte Relevanz für den Dienstleister haben, werden vorgestellt und besprochen. Dies ermöglicht eine klare Kommunikation und gemeinsame Vereinbarungen über notwendige Korrekturmaßnahmen.
Schließlich erfolgt die Ausbildung der 1st Line of Defense in Bezug auf die Durchführung von Prüfungshandlungen. Dies stellt sicher, dass die internen Teams in der Lage sind, die erforderlichen Überprüfungen eigenständig und effektiv durchzuführen, was zur Sicherstellung der Compliance und zur Risikominimierung beiträgt.
Angebotene Schwerpunkte: Informationssicherheit, Notfallmanagement/BCM/ITSCM, Datenschutz, Compliance
